Уникальный набор функций и электронных процессов для противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма
ComplyTrack Creatio обеспечивает соответствие требованиям регуляторов (KYC, AML, CTF, законодательство, отраслевые стандарты).
- Регистрация инцидентов
Регистрируйте инциденты соответствия вручную или автоматически (инцидент совпадения по контрольным спискам, импорт инцидентов из внешних систем, автоматическая регистрации на основании электронного письма, присланного на выделенный электронный адрес). - Электронные дела расследований
При необходимости инициируйте электронные дела расследований (по инцидентам или по плановым проверкам). В электронном виде запрашивайте, получайте и сохраняйте в деле экспертную оценку, объяснительные записки, документы и комментарии. Настройте и используйте электронные процессы для принятия, согласования и контроля исполнения принятых в рамках расследования решений в соответствии с принятыми в вашем предприятии процедурами. - Преднастроенные электронные процессы
Используйте стандартные электронные процессы для обеспечения процесса акцептации нового клиента (onboarding), проверки (мониторинга) сделки, проведения проверки клиента (CDD/EDD), рассмотрения новых документов клиента, расследования подозрительных сделок активности (SAR) и обработки запросов регуляторов и третьих сторон. - Управление документами
Создайте необходимые библиотеки и храните в структурированном виде важные документы, связанные с процессами обеспечения соответствия (документы внешнего регулирования, документы расследований, документы клиентов – идентификационные, регистрационные и другие). - Управление анкетами
Создайте электронные анкеты для разного типа клиентов и их доверенных лиц. Управляйте версионностью анкет. Управляйте изменениями анкетных данных (включая электронный процесс согласования изменений). Используйте анкетные данные для определения рискового профиля клиента. - Расчет риска клиента
Воспользуйтесь механизмом расчета риска клиента на основании параметров клиента, зарегистрированных связей и анкетных данных. Устанавливайте различные веса для отдельных факторов риска для настройки оптимальной модели расчета риска, соответствующей вашему предприятию и вашей бизнес стратегии. - Проверка по контрольным спискам
Автоматическая проверка всех персон (клиентов, партнеров, работников, контрагентов) по контрольным спискам может обеспечиваться с определенной регулярностью (ежедневно, еженедельно и т.д.). При необходимости используйте существующий в приложении механизм проверки отдельной персоны. Данная проверка может проходить в рамках электронного процесса акцептации клиента или в рамках процесса расследования (инцидента или плановой проверки). - Обеспечение контроля
Используйте централизованные регистры инцидентов, расследований и процессов для эффективного контроля над общим процессом обеспечения соответствия. Сортируйте их по источникам, по типам риска, по бизнес процессам, по ответственным. С помощью поиска легко найдите интересующее вас отдельное дело или процесс и получите исчерпывающую детальную информацию (история регистрации и обработки, пояснительные записки, экспертные оценки, комментарии, документы, принятие решений и история их исполнений). С помощью встроенной панели отчетов отслеживайте динамику появления новых инцидентов и другие важные индикаторы.
Подробнее ознакомититься с продуктом и заказать можно на онлайн-площадке нашего официального партнера Creatio.
