Единая платформа для управления соответствием позволяет легко анализировать деятельность клиента в долгосрочной перспективе.
Регистрируйте инциденты соответствия требованиям «знай своего клиента», ПОД/ФТ. Функциональность включает в себя автоматическую регистрацию и классификацию по темам инцидентов, присланных на определенные электронные адреса; возможность импорта инцидентов из внешних систем, а также сбор первичной информации и принятие решения о необходимости расследования инцидента.
Собранные в ходе расследования инцидента материалы формируют электронное дело. Настраивайте чек-листы для проведения различных видов расследований, а также собственную классификацию. Планируйте корректирующие действия по выявленным недостаткам, согласовывайте и выдавайте задания на их устранение. Механизм настройки процессов принятия решения по различным типам расследований удобен в использовании. Воспользуйтесь также опциями организации группы связанных расследований, сбора электронных документов и фиксацией внутренней и внешней коммуникации.
Преднастроенные процессы — акцептация клиентов; регулярные мониторинги деятельности клиентов; обработка запросов от партнеров финансовой организации или государственных учреждений; расследование подозрительных сделок. Воспользуйтесь готовой интеграцией с продуктами FICO TONBELLER Siron KYC и AML для расчета риск-скоринга и проверки персон по санкционным спискам.
Ведите учет и классификацию выявленных в организации рисков соответствия в каталоге рисков ПОД/ФТ. Определяйте ответственных и храните документы, регламентирующие работу с рисками, а также используйте преимущества связи каталога рисков с бизнес-процессами.
Определяйте и планируйте необходимые превентивные меры по минимизации рисков. На основе запланированных действий согласно регламенту автоматически создаются задания для ответственных сотрудников. Функциональность включает также бизнес-процесс контроля за выполнением действий и утверждения результатов.
Опция списков нежелательных лиц предусматривает ввод и хранение списков нежелательных для организации лиц — внутренних, используемых в организации, или внешних санкционных списков. Используйте возможность автоматического импорта списков из внешних источников (например, санкционные списки OFAC, EU, UN), а также автоматической проверки связанных с расследованиями лиц по спискам нежелательных лиц.
Модуль предусматривает ввод и хранение различных видов клиентских анкет (анкета клиента, сведения о главных деловых партнерах, инвестиционная анкета и т. д.). Функциональность включает в себя поддержку версионности анкет, гибкий механизм создания новых типов анкет, а также процесс согласования и утверждения заполненных клиентами анкет.
