Produkti un pakalpojumi /

ComplyTrack Creatio

Unikālu funkciju un elektronisko procesu komplekss noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas apkarošanā

ComplyTrack Creatio nodrošina atbilstību regulatora prasībām (KYC, AML, CTF, likumdošana, nozares standarti).

Incidentu reģistrēšana
Reģistrējiet atbilstības incidentus manuāli vai automatizēti (atbilstības kontroles sarakstiem incidents, incidentu imports no ārējām sistēmām, automātiskā incidenta reģistrācija no e-pasta vēstules, kas ir atsūtīta uz noteiktu e-pasta adresi).
Izmeklēšanu elektroniskās lietas
Ja nepieciešams, iniciējiet elektronisko izmeklēšanas lietu (no incidenta vai sakarā ar plānveida pārbaudi). Elektroniski pieprasiet, saņemiet un saglabājiet eksperta novērtējumu, paskaidrojuma piezīmes, dokumentus un komentārus. Konfigurējiet un izmantojiet elektroniskos procesus lēmumu pieņemšanai, saskaņošanai un izmeklēšanas gaitā pieņemto lēmumu izpildes kontrolei saskaņā ar jūsu uzņēmumā pieņemtajām procedūrām.
Nokonfigurētie elektroniskie procesi
Izmantojiet standarta elektroniskos procesus jauna klienta akceptācijas (onboarding), darījumu pārbaudes (monitoringa), klienta padziļinātās pārbaudes (CDD/EDD), jaunu klienta dokumentu izskatīšanas, aizdomīgas aktivitātes darījumu izmeklēšanas (SAR) un regulatora vai trešo personu pieprasījumu apstrādes procesā.
Dokumentu pārvaldība
Veidojiet nepieciešamās bibliotēkas un uzglabājiet svarīgos ar atbilstības nodrošināšanu saistītos dokumentus labi strukturētā veidā (ārējie normatīvie akti, izmeklēšanu dokumenti, klientu dokumenti – identifikācijas, reģistrācijas un citi dokumenti).
Anketu pārvaldība
Veidojiet elektroniskās anketas dažāda tipa klientiem un viņu pilnvarotajām personām. Pārvaldiet anketu versijas. Pārvaldiet anketas datos veiktās izmaiņas (tai skaitā elektronisko izmaiņu saskaņošanas procesu). Izmantojiet anketas datus klienta riska profila noteikšanai.
Klienta riska skaitliskā novērtējuma aprēķins
Izmantojiet klienta riska skaitliskā novērtējuma aprēķina mehānismu, balstoties uz klienta parametriem, reģistrētajām saiknēm un anketas datiem. Uzstādiet dažādas vērtības atsevišķiem riska faktoriem, lai izveidotu optimālu riska aprēķina modeli, kas atbilst jūsu uzņēmumam un tā biznesa stratēģijai.
Pārbaude kontroles sarakstos
Automātiskā visu personu (klientu, partneru, darbinieku, sadarbības partneru) pārbaude kontroles sarakstos var tikt veikta ar noteiktu regularitāti (katru dienu, ik nedēļu utt.). Ja nepieciešams, izmantojiet aplikācijā iestrādāto mehānismu atsevišķas personas pārbaudei. Šo pārbaudi var veikt elektroniskā klienta akceptācijas procesa gaitā vai izmeklēšanas procesa ietvaros (incidenta vai plānveida pārbaudes).
Kontroles nodrošināšana
Izmantojiet centralizētos incidentu, izmeklēšanu un procesu reģistrus, lai efektīvi kontrolētu vispārējo atbilstības nodrošināšanas procesu. Grupējiet tos pēc avotiem, pēc riska tipiem, pēc biznesa procesiem, pēc atbildīgajiem. Izmantojiet meklēšanas rīku, lai viegli atrastu jums nepieciešamo lietu vai procesu un gūstiet izsmeļošu detalizētu informāciju par to (reģistrācijas un apstrādes vēsture, paskaidrojuma ziņojumi, ekspertu novērtējumi, komentāri, dokumenti lēmumu pieņemšana un to izpildes vēsture). Ar iebūvēto atskaišu paneli sekojiet līdzi jaunu incidentu parādīšanās dinamikai un citiem svarīgiem indikatoriem.